西班牙对Bankia银行IPO交易启动刑事调查

 

西班牙国家法庭已经启动了一项刑事调查程序，内容是对去年Bankia银行在股票市场上市的交易展开调查。法庭已经将Bankia前董事长罗德里格-拉托(Rodrigo Rato)及其他32名曾担任该行董事的人定为嫌疑人，称其导致这家银行 在最近被国有化。

 

据法庭文件显示，这项刑事调查程序是由调查法官费尔南多-安德鲁(Fernando Andreu)启动的，此前西班牙小型政党Un

ion, Progreso y Democracia(UpyD)就此事提出诉讼。UPyD指控称，Bankia及其母公司Banco Financiero y de Ahorros SA以及两家公司的董事会成员 涉嫌在Bankia去年的IPO(首次公开招股)交易中存在欺诈和侵吞资金的不法行为。此外，该党还指控称，这家银行曾篡改其2011年的年度财报。

 

在Bankia的IPO交易中，30多万小型投资者曾对这家银行进行投资者，其中大多数都是该行客户，令Bankia得以筹集31亿欧元(约合39亿美元)资金。

 

拉托曾担任国际货币基金组织(微博)(IMF)总裁，还曾在此前的一个保守党正攵府中担任西班牙副总理，是这项调查中涉案的最高级别的高管。此外，西班牙执政党人民党(Popular Party)的其他一些成员也已被列为嫌疑人，其中包括前内务部长Angel Acebe以及副财长 Estanislao Rodriguez-Ponga等，后者曾在拉托手下任职。

 

Acebes的一名秘书称，他暂时无法对此置评。Rodriguez-Ponga也尚未就此置评。安德鲁在一项书面的法庭命令中称，他计划传唤这些嫌疑人作证，但并未公布具体日期。拉托的一名发言人称，他目前不能就此置评。

 

自2011年7月份IPO上市以来，Bankia的股价已经大幅下跌了75%以上。

 

UPyD指称，Bankia在IPO招股说明书中提供的某些数据在该行财务状况的问题上误导了投资者。该党指称，Bankia在销售材料中并未对市场波动性和经济滑坡可能性等风险作出警告，也并未警告投资者需要提防该行面向不动产市场的风险敞口可能会带来损失。UPyD还补充 称，与Bankia上市以后几个月时间里发生的事情相比，该党所援引的这些风险“只不过是小事一桩”。在去年11月份，这家银行旗下的一份部门被援救，而Bankia本身及其母公司则在今年5月份被收归国有。

 

法庭文件指出：“很明显，那些应为编织和维护这种谎言负责的人必须承担责任。”

 

西班牙正攵府在今年5月底同意向Bankia注入190亿欧元(约合238亿美元)资金，这使其成为该国历史上规模最大的银行援助活动。西班牙正攵府的财务状况已经由于该国的经济滑坡形势而变得疲弱，这使其缺少所需现金来为Bankia的财务状况提供支持。西班牙最终被迫向欧盟 提出援助请求，要求后者向其提供最多1000亿欧元(约合1253亿美元)的资金来帮助其清理本国银行业。

 

在西班牙国家法庭宣布启动这项调查程序以后，嫌疑人弗朗西斯科-贝尔杜(Francisco Verdu)已在周三辞职。在Bankia获援以后不久，其他32名嫌疑人已经辞职。贝尔杜原为Bankia首席运营官，在Bankia上市的几个星期以前刚刚被聘任。在新管理层开始接管这家银行时 ，他被留在该行中负责管理工作。贝尔杜将同时辞去Bankia高管和董事职务，该行的一名发言人称其拒绝就此置评。

 

西班牙法庭还在这项调查程序中指定了多名高知名度的证人，其中包括前西班牙央行行长米格尔-安吉尔-费尔南德斯-奥德内兹(Miguel Angel Fernandez Ordonez)等。

 

这是第三项与Bankia相关的诉讼带来了刑事调查的结果，但却是第一次将拉托及其他董事会成员列为嫌疑人。Bankia在5月份遭到第一项诉讼，这项诉讼背后的极右派激进主义分子米格尔-伯纳德(Miguel Bernard)周三称，他认为所有这些诉讼案都将在未来几周内被合并 为一桩案件，这是西班牙当局通常的作法。

 

根据西班牙法律的规定，任何人都可提起一桩诉讼案，即使自身并非相关当事人也是如此，这经常都会带来法官将多项诉讼案绑在一起进行审理的结果。复杂的案件可能需要调查几个月时间，随后调查法官才会判定是对其进行审判还是驳回。

 

西班牙国家检察官办公室已在上个月发起一项调查程序，对西班牙7家银行合并组成Bankia的合法性展开调查。